證監(jiān)會放寬券商自營投資范圍 納入新三板等股票
中國證監(jiān)會18日發(fā)布《關于修改<關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定>的決定》?！稕Q定》將新三板、區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票等產(chǎn)品納入券商自營業(yè)務投資范圍。《決定》自公布之日起施行。
據(jù)證券時報報道，《決定》明確，證券公司設立具備自營業(yè)務的子公司，將審批單位從“證監(jiān)會”下放至公司住所地證監(jiān)會派出機構。
《決定》新增“第五條”，明確具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
《決定》所列“證券公司證券自營投資品種清單”中，增加了“已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券”和“已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票”。
“清單”還將原《規(guī)定》中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券(5種)”，修改為“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券”；將“依法經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券”改為“經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券”，說明券商自營業(yè)務投資范圍放寬。
記者還發(fā)現(xiàn)，《決定》還將原《規(guī)定》中的“證券公司從事證券自營業(yè)務，限于買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券”中的“限于”改成了“可以”，即修改為“證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券”。
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