全國(guó)金融工作會(huì)議將直接融資放到重要位置后,有觀點(diǎn)認(rèn)為IPO或進(jìn)一步放寬。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬在21日例行發(fā)布會(huì)上表示,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)把上市公司入口關(guān),加大整頓資本市場(chǎng)秩序力度,繼續(xù)嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行。
常德鵬表示,證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在全國(guó)金融工作會(huì)議中關(guān)于“要把發(fā)展直接融資放在重要位置,形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)的多層次資本市場(chǎng)體系”的重要指示,充分發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革功能。
具體來(lái)說(shuō),證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管的工作要求,嚴(yán)把上市公司入口關(guān),堅(jiān)持問題導(dǎo)向,完善IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作機(jī)制,依法嚴(yán)格審核、嚴(yán)格監(jiān)管,督促發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),防止企業(yè)帶病上市。同時(shí),加大整頓資本市場(chǎng)秩序力度,繼續(xù)保持“零容忍”態(tài)度,嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為,凈化市場(chǎng)環(huán)境,改善資本市場(chǎng)生態(tài),切實(shí)維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
同時(shí),證監(jiān)會(huì)還將繼續(xù)做好資本市場(chǎng)服務(wù)好我國(guó)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的工作,要進(jìn)一步發(fā)揮好資本市場(chǎng)的投融資功能,要有序推進(jìn)資本市場(chǎng)資源配置市場(chǎng)化的改革,要進(jìn)一步明確市場(chǎng)預(yù)期,有效提升資本市場(chǎng)服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力,推進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)性工作和一系列制度的建設(shè)與完善。
證監(jiān)會(huì)黨委認(rèn)為,黨的十八大以來(lái),在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下,我國(guó)金融業(yè)改革發(fā)展取得了舉世矚目的偉大成就。
隨著監(jiān)管力度的增加,違法成本低的狀況得到改變,內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為蔓延的勢(shì)頭有望被遏制,投資者權(quán)益將得到更好保護(hù)。
最近幾年,隨著法律法規(guī)不斷完善、監(jiān)控系統(tǒng)全面升級(jí)、執(zhí)法力度不斷加大,金融資管機(jī)構(gòu)一批長(zhǎng)期隱蔽的“老鼠倉(cāng)”交易陸續(xù)曝光,相關(guān)從業(yè)人員受到法律嚴(yán)懲,案件多發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制。
近日,證監(jiān)會(huì)修訂并發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將于7月1日起正式實(shí)施,辦法以落實(shí)證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理義務(wù)為核心,以投資者分類和產(chǎn)品分級(jí)為基礎(chǔ),確保向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),目的在于更好地規(guī)范機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng),把投資者保護(hù)的要求真正落到實(shí)處。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將于7月1日起正式實(shí)施,辦法以落實(shí)證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理義務(wù)為核心,以投資者分類和產(chǎn)品分級(jí)為基礎(chǔ),確保向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),目的在于更好地規(guī)范機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng),把投資者保護(hù)的要求真正落到實(shí)處。
越來(lái)越多的“帶病”企業(yè)順利通過(guò)發(fā)審會(huì)的案例,一次次刷新市場(chǎng)對(duì)IPO審核“尺度”的“理解”。由此,市場(chǎng)困惑,眼見還能不能為實(shí)了?證監(jiān)會(huì)剛剛給出了新答案。
證監(jiān)會(huì)5月2日公布的一份行政處罰決定書,揭露了朱康軍利用陳某明等42個(gè)人的49個(gè)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”)操縱“鐵嶺新城(000809,股吧)”和“中興商業(yè)(000715,股吧)”兩只股票的違法行為。
前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票,日前被證監(jiān)會(huì)作出嚴(yán)肅懲處,罰沒款總計(jì)達(dá)到4.99億元。他介紹,中央第7巡視組對(duì)證監(jiān)會(huì)開展專項(xiàng)巡視期間,向證監(jiān)會(huì)移交了前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。
1、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型 派出機(jī)構(gòu)處罰案件提升 證監(jiān)會(huì)此前已經(jīng)授予全部派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán),據(jù)發(fā)言人鄧舸介紹,2015年派出機(jī)構(gòu)行政處罰結(jié)案98件,罰沒款5872.75萬(wàn)元,其中信息披露違法案件20件, 內(nèi)幕交易案 33件,超比例持股未披露案13件,短線交易案10件。
6人合謀控制多賬戶操縱股價(jià) 記者獲悉,證監(jiān)會(huì)近日對(duì)黃信銘等6人合謀操縱首旅酒店、勁嘉股份、珠江啤酒股票價(jià)格一案調(diào)查、審理終結(jié),操縱細(xì)節(jié)也隨之曝光。
市公司的并購(gòu)重組開啟了全鏈條監(jiān)管模式。
證監(jiān)會(huì)官員在周一的保薦機(jī)構(gòu)專題培訓(xùn)會(huì)議上指出,企業(yè)再融資募集所得資金不鼓勵(lì)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金和償還銀行貸款,并需詳細(xì)披露募集資金的實(shí)際投向。不允許房地產(chǎn)企業(yè)通過(guò)再融資對(duì)流動(dòng)資金進(jìn)行補(bǔ)充,募集資金只能用于房地產(chǎn)建設(shè)而不能用于拿地和償還銀行貸款。
央視新聞客戶端11月10日消息,2016年11月10日,江蘇省揚(yáng)州市中級(jí)人民法院公開開庭審理了中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局原局長(zhǎng)李量受賄一案。庭審中,檢察機(jī)關(guān)出示了相關(guān)證據(jù),李量及其辯護(hù)人進(jìn)行了質(zhì)證,控辯雙方充分發(fā)表了意見,李量進(jìn)行了最后陳述,當(dāng)庭表示認(rèn)罪悔罪。
證監(jiān)會(huì)批復(fù)滬深證券交易所發(fā)布分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引。指引明確了分級(jí)基金二級(jí)市場(chǎng)投資者適當(dāng)性安排,投資者須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。定位為30萬(wàn)元門檻,進(jìn)一步明確了分級(jí)基金折算業(yè)務(wù)流程。指引從發(fā)布到正式實(shí)施會(huì)預(yù)留5個(gè)月過(guò)渡期。
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