勤上造假隆基巨虧 國信保薦業(yè)務(wù)連曝“中槍”
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：受無錫尚德破產(chǎn)利空影響，在A股上市還未到一年的隆基股份公告2012年預(yù)虧5400萬元。根據(jù)保薦業(yè)務(wù)管理辦法，其保薦機(jī)構(gòu)國信證券或面臨“暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月”等處罰，而其手頭的60余IPO項(xiàng)目恐遭撤銷。國信證券的麻煩還不止這一個(gè)，勤上光電涉嫌造假上市，作為上市保薦人以及督導(dǎo)人的國信證券恐將再次登上監(jiān)管“黑名單”。
尚德拖累隆基 國信證券或被追責(zé)
無錫尚德步入破產(chǎn)重整后，大批上下游公司受到牽連，2012年才登陸A股的隆基股份亦難幸免。3月23日，隆基股份發(fā)布業(yè)績修正公告，因公司對(duì)尚未收回的無錫尚德應(yīng)收款項(xiàng)采取個(gè)別認(rèn)定法追加計(jì)提壞賬準(zhǔn)備9077萬元，預(yù)計(jì)2012年度虧損約5400萬元。而公司1月31日披露的業(yè)績預(yù)告則顯示，預(yù)計(jì)2012年度盈利1000萬—2500萬元。
然而，隨著無錫尚德倒塌，隆基股份上市首年即業(yè)績告虧，且已悄然觸碰監(jiān)管“紅線”。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)“公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損”等情形之一的，證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。不過，對(duì)于證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可提出申辯。
此外值得關(guān)注的是，目前，由國信證券保薦的在審IPO項(xiàng)目有60多個(gè)。根據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，如果保薦機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)處罰暫停3個(gè)月的保薦資格，則由其保薦的企業(yè)材料將全部撤下。而3月31日是IPO項(xiàng)目財(cái)務(wù)核查自查報(bào)告遞交的截止日，上述事項(xiàng)或許影響國信證券的IPO項(xiàng)目審核進(jìn)度。
勤上光電涉嫌造假上市 國信證券繼續(xù)“中槍”
有關(guān)調(diào)查顯示，勤上光電近年來的幾大客戶都與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，而公司在招股說明書中對(duì)此并未提及。
其中最典型的是品尚光電。該公司成立于2010年10月8日，在注冊成立僅17天之后，便同勤上光電簽署了過億元的產(chǎn)品買賣合同，并在當(dāng)年成為勤上光電內(nèi)銷第三大客戶。2011年上半年，品尚光電進(jìn)而成為勤上光電內(nèi)銷第一大客戶。但調(diào)查顯示，品尚光電的聯(lián)系人為黃燦光，其還有另一個(gè)身份，即勤上光電發(fā)展部經(jīng)理，在2007年曾擔(dān)任勤上光電的監(jiān)事，且是勤上光電首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象。
黃燦光還是廣東晶湛節(jié)能科技有限公司(以下簡稱晶湛節(jié)能)的聯(lián)系人。不僅如此，晶湛節(jié)能股東及法定代表人黃就洪還是勤上光電參股子公司江蘇尚明光電有限公司的股東之一，但黃就洪同為參股子公司和大客戶股東的雙重身份在招股書中卻秘而不宣。更甚的是，2008年位列勤上光電內(nèi)銷第二大客戶的晶湛節(jié)能在2008年及2009年該公司沒有經(jīng)營活動(dòng)，收入均為零。
招股說明書顯示，勤上光電的IPO保代為林斌彥和龍敏。上述兩位保代在勤上光電的IPO保薦書中曾作出承諾，“有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?！倍舜稳绻襟w關(guān)于勤上光電造假上市的報(bào)道被坐實(shí)，作為上市保薦人以及督導(dǎo)人的國信證券恐怕又將因“薦而不保”再次登上監(jiān)管“黑名單”。
國信證券的“悲傷”史
今年1月，因?yàn)槁』煞莸壬鲜泻髽I(yè)績出現(xiàn)大幅下滑且未在招股過程中如實(shí)披露，作為保薦機(jī)構(gòu)的國信證券，兩度被證監(jiān)會(huì)出具警示函。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個(gè)月也是近期證監(jiān)會(huì)針對(duì)“業(yè)績變臉”情況開出的最嚴(yán)厲罰單。
2012年發(fā)行的153只新股中，國信證券共承銷22家，并以8.63億元的首發(fā)承銷和保薦費(fèi)用領(lǐng)跑所有券商。但據(jù)同花順數(shù)據(jù)，截至1月27日，有115家2012年掛牌的上市公司披露了2012年業(yè)績預(yù)告，其中預(yù)計(jì)凈利潤出現(xiàn)下滑的有34家，國信證券包攬7家，具體為隆基股份、中穎電子、慈星股份、晶盛機(jī)電、萬潤科技、長方照明、共達(dá)電聲，其中中穎電子、慈星股份預(yù)計(jì)凈利潤下降超過50%，晶盛機(jī)電也預(yù)計(jì)下降接近50%。
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