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銀監(jiān)會一年內(nèi)否決上百銀行高管任職資格

2017年07月20日09:15  來源:21世紀經(jīng)濟報道

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  資料圖 

  金融機構高管,給外界的印象是拿著高工資的金領職業(yè),但想要成為高管,還需經(jīng)過監(jiān)管部門核準許可的門檻。

  記者根據(jù)銀監(jiān)會公布的信息進行統(tǒng)計,從2016年6月至今,共有109名銀行業(yè)金融機構的高管任職被“否決”,不予核準任職資格的原因,超過半數(shù)是“擬任職人員未通過任職資格考試”。不過,由于工作量太大,記者并未統(tǒng)計全部及各省在這段時間內(nèi)的核準通過人數(shù),相比之下,被否決人數(shù)僅占很小一部分。

  一位銀監(jiān)局人士向21世紀經(jīng)濟報道記者表示,根據(jù)銀監(jiān)會相關的行政許可事項實施辦法,高管任職前需要經(jīng)過資格考試,考題一般由各銀監(jiān)局出,主要考察監(jiān)管政策、金融知識、業(yè)務操作等領域,難度并不大。

  中西部農(nóng)村金融機構人才匱乏

  21世紀經(jīng)濟報道記者統(tǒng)計了從2016年6月1日至2017年7月17日銀監(jiān)會官網(wǎng)公布的信息,共有109人次不予核準銀行業(yè)金融機構董事(理事)、高級管理人員任職資格的批復。

  從不予核準的原因來看,有61人是“擬任職人員未通過任職資格考試”,占比55.96%;12人“未達到學歷要求或者未具備相關行業(yè)工作年限或者取得相應專業(yè)、技術職稱”,占比11.01%,3人是“本人或其近親屬與金融機構有利益關系”,占比2.75%;8人“不具有擔任擬任職務所需的相關知識、經(jīng)驗及能力”,占比7.34%;24人未具體解釋不予核準的原因或解釋較為模糊,占比22.02%;1人由于個人原因在審核期間離職,占比0.92%。

  按地區(qū)來看,銀行業(yè)高管任職資格不予核準的情況,多來自中西部地區(qū)。其中甘肅共有38人、云南27人、新疆10人、黑龍江8人、安徽5人、河北4人、山西3人、遼寧2人、江蘇2人、陜西2人、寧夏2人、廣東2人、內(nèi)蒙古1人、湖北1人、西藏1人、吉林1人。值得注意的是,不排除部分地區(qū)申請核準的人數(shù)較多,因此未通過人數(shù)亦較多的情況。

  值得一提的是,在這些不予核準的任職中,其中莊浪農(nóng)村商業(yè)銀行和華亭農(nóng)村商業(yè)銀行均分別有5人的高管任職資格未被核準。其中4人“無擔任擬任職務所需的會計或?qū)徲媽I(yè)技術職稱”,另外6人任職資格考試未過。

  不予核準的高管中,絕大多數(shù)來自農(nóng)村金融機構,比如地市級以下農(nóng)商行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行等,也有少數(shù)來自國有大行和城商行的分支機構。一位農(nóng)商行人士向21世紀經(jīng)濟報道記者坦言:“相比東部發(fā)達地區(qū),西部的農(nóng)村金融機構人才的確較為缺乏,而且機制更加僵化,吸引人才困難,也很難留住優(yōu)秀人才?!?/font>

  根據(jù)銀監(jiān)會2015年出臺的《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》、《農(nóng)村中小金融機構行政許可事項實施辦法》等,對不同銀行的不同級別高管,任職中所需學歷及從業(yè)經(jīng)歷都有一定要求。

  不過,對于農(nóng)村中小金融機構,其條件已大為放寬。比如,董事長(理事長)、副董事長(副理事長)、獨立董事和董事會秘書任職資格,應具備本科以上學歷,從事金融工作6年以上,或從事相關經(jīng)濟工作10年以上(其中從事金融工作3年以上)。市縣級的只需具備大專以上學歷,從事金融工作4年以上,或從事相關經(jīng)濟工作6年以上(其中從事金融工作2年以上)。門檻最低為農(nóng)村資金互助社,其經(jīng)理只需要具備高中或中專以上學歷。

  需專業(yè)知識及無違規(guī)記錄

  國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行法人機構董事及高級管理人員,其任職資格由銀監(jiān)會核準。城市商業(yè)銀行法人機構董事及高級管理人員的核準,由所在地銀監(jiān)局或銀監(jiān)分局負責。

  在核準前,銀監(jiān)會及其分支機構應對擬任人員的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績、不足之處等方面進行綜合鑒定。

文章關鍵詞:銀監(jiān)會;銀行高管 責編:王永芳
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