深交所：放寬創(chuàng)業(yè)板IPO行業(yè)限制 推進(jìn)B股改革
深交所今日發(fā)布深圳證券交易所2012年度自律監(jiān)管工作報(bào)告，提出2013年要堅(jiān)定不移推進(jìn)多層次資本市場機(jī)制制度創(chuàng)新。具體包括六大思路：推動修訂創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核條件，放寬行業(yè)限制，支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)利用創(chuàng)業(yè)板發(fā)展壯大。支持文化創(chuàng)意、現(xiàn)代服務(wù)、“三農(nóng)”以及服務(wù)小微的中小金融機(jī)構(gòu)上市發(fā)展。推動主板公司做優(yōu)做強(qiáng)，積極推進(jìn)B股改革。
具體思路為：一是配合IPO 在審企業(yè)財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查，深化落實(shí)新股發(fā)行制度改革，推動中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履職盡責(zé)。二是推動修訂創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核條件，放寬行業(yè)限制，支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)利用創(chuàng)業(yè)板發(fā)展壯大。支持文化創(chuàng)意、現(xiàn)代服務(wù)、“三農(nóng)”以及服務(wù)小微的中小金融機(jī)構(gòu)上市發(fā)展。推動主板公司做優(yōu)做強(qiáng)，積極推進(jìn)B股改革。三是鼓勵優(yōu)質(zhì)上市公司通過定向增發(fā)、換股等方式融資、并購，發(fā)揮并購重組在促進(jìn)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級中的作用。推進(jìn)建立適合各板塊層次特點(diǎn)的市場準(zhǔn)入、再融資、信息披露和并購重組制度。四是配合推進(jìn)場外市場建設(shè)，擴(kuò)大資本市場覆蓋面，研究轉(zhuǎn)板機(jī)制。五是搭建“基金超市”，建設(shè)高效、低成本的境內(nèi)外資產(chǎn)配置平臺。做大做強(qiáng)ETF、分級基金、LOF 基金，發(fā)展跨市場、跨境、債券、黃金、貨幣ETF。推進(jìn)個股和ETF 期權(quán)準(zhǔn)備。六是建設(shè)“固定收益產(chǎn)品創(chuàng)新平臺”。有序擴(kuò)大中小企業(yè)私募債試點(diǎn)，加快公司債、可交換債、并購債、證券公司次級債等債券產(chǎn)品創(chuàng)新，開發(fā)債券指數(shù)產(chǎn)品。推進(jìn)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品研發(fā)培育，發(fā)揮證券化工具服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用。
以下為全文：
深圳證券交易所2012年度自律監(jiān)管工作報(bào)告
2012 年是貫徹落實(shí)“十二五”規(guī)劃承上啟下的重要一年，也是多層次資本市場建設(shè)克服壓力挑戰(zhàn)、深入推進(jìn)的關(guān)鍵一年。一年來，深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)積極貫徹中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，緊緊圍繞加快推進(jìn)多層次資本市場建設(shè)，激發(fā)市場創(chuàng)新活力，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益的基本主線，不斷提升資本市場公開化、規(guī)范化、法制化建設(shè)水平，進(jìn)一步發(fā)揮法制對資本市場的重要作用，制度建設(shè)取得新突破，自律監(jiān)管收到新成效。
一、大力推進(jìn)規(guī)則體系建設(shè)，夯實(shí)自律監(jiān)管的制度基礎(chǔ)
(一)配合退市制度改革，全力做好三大核心業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂工作
1、完成創(chuàng)業(yè)板《股票上市規(guī)則》修訂工作
2012 年4 月20 日，深交所發(fā)布修訂后的創(chuàng)業(yè)板《股票上市規(guī)則》，貫徹落實(shí)了創(chuàng)業(yè)板退市制度改革方案的有關(guān)內(nèi)容：一是豐富了創(chuàng)業(yè)板退市標(biāo)準(zhǔn)體系；二是完善了恢復(fù)上市的審核標(biāo)準(zhǔn)，充分體現(xiàn)不支持通過“借殼”恢復(fù)上市；三是明確了財(cái)務(wù)報(bào)告明顯違反會計(jì)準(zhǔn)則又不予以糾正的公司將快速退市；四是強(qiáng)化了退市風(fēng)險信息披露，刪除原規(guī)則中不再適用的“退市風(fēng)險警示處理”章節(jié)；五是增加了退市整理期的相關(guān)規(guī)定；六是明確了創(chuàng)業(yè)板公司退市后統(tǒng)一平移到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。此外，還對原有規(guī)則中一些不適應(yīng)監(jiān)管實(shí)踐和監(jiān)管要求的條款也進(jìn)行了修訂完善，如減少例行停牌等。創(chuàng)業(yè)板《股票上市規(guī)則》于2012 年5 月1 日生效后，新的創(chuàng)業(yè)板退市制度正式實(shí)施。
2、完成主板《股票上市規(guī)則》修訂工作
為貫徹落實(shí)主板退市制度改革方案，2012 年7 月7 日，深交所發(fā)布實(shí)施修訂后的《股票上市規(guī)則》。新版《股票上市規(guī)則》主要在退市制度方面做了以下幾方面完善：一是填補(bǔ)原有退市制度存在的漏洞，增加扣非后凈利潤指標(biāo)和30個交易日內(nèi)完成補(bǔ)充材料的要求，對恢復(fù)上市環(huán)節(jié)中的兩個關(guān)鍵問題作出了更加具體的規(guī)定；二是完善退市標(biāo)準(zhǔn)，新增了凈資產(chǎn)、營業(yè)收入等相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)，并增加了前期差錯追溯重述、非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告等相關(guān)退市標(biāo)準(zhǔn)，同時新增了股票成交量、成交價格兩個市場交易方面的退市標(biāo)準(zhǔn)，形成市場化、多元化的退市指標(biāo)體系；三是明確恢復(fù)上市和重新上市標(biāo)準(zhǔn)，在恢復(fù)上市和重新上市等環(huán)節(jié)設(shè)立更細(xì)致、更具體的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確市場預(yù)期，遏制績差公司股票炒作行為，降低市場對重組的非理性預(yù)期；四是保證新舊制度的平穩(wěn)銜接和過渡，在新老劃斷方面采取了較為穩(wěn)妥的做法，促進(jìn)新退市制度的平穩(wěn)實(shí)施。主板《股票上市規(guī)則》的修訂，為逐步實(shí)現(xiàn)退市工作市場化、正?；?、常態(tài)化奠定了規(guī)則基礎(chǔ)。
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