基金公司加強宣傳資料合規(guī)監(jiān)控 規(guī)避越線風險
不久前，滬上一基金公司宣傳違規(guī)受到監(jiān)管層處罰，成為近期不少基金公司內部風控教育的模板，加強了宣傳資料的合規(guī)性監(jiān)控，盡可能規(guī)避越線風險。
據(jù)了解，一些正在發(fā)行新產品的基金公司高管及其風控主管對此相當重視，在業(yè)務推進會上針對該案例，強化公司流程和制度，找出可能出現(xiàn)的風險點，進行檢討和堵漏?！肮具€進行了相關責任人多重審批制度，嚴格把關?！币患一鸸臼袌鋈耸空f。
一家正在發(fā)行產品的次新基金公司內部人士透露，產品銷售開始前，主管領導多次審核宣傳資料，折頁改了多次?！捌鋵嵍际莻€別詞語的修正，目前的宣傳資料已經沒有任何風險點和宣傳性了，都是些基礎性產品介紹?！痹摴臼袌霾咳耸勘硎?。
上海另一家券商系基金公司也證實，在日前的內部會議上，更多內容也是重申市場宣傳內控。并且，上?；鸸舅鶑娀娘L險并不僅是產品宣傳層面，對公司全部的營銷推廣均要求嚴格自審自查。他還透露：“現(xiàn)在任何對外的信息出了問題，牽涉到的不僅僅是一個部門，所有與此相關的部門以及主管業(yè)務高管均會牽涉在內，這種類似連坐的制度，有相當?shù)男Я??！?/font>
不過，風險并不僅僅來自基金自身?！懊看位鸢l(fā)行前，托管行都配合基金公司做一些宣傳資料，銀行有時候會認為基金宣傳資料不夠有吸引力，希望基金公司能夠提供更高收益的業(yè)績回歸分析，以暗示同類基金的預期收益?！鼻赖亩ㄖ菩枨笠彩腔鹦麄鬟^程中很大的風險點。（記者 程俊琳）
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