期貨監(jiān)管新規(guī)劍指手續(xù)費(fèi)過度競(jìng)爭(zhēng) 三季度試行
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期貨公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)以成本為基礎(chǔ)，按照“同等服務(wù)同等收費(fèi)”的原則，測(cè)算出合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并按照承諾標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)。
證券時(shí)報(bào)記者 謝楠
針對(duì)期貨業(yè)存在的服務(wù)能力不足、手續(xù)費(fèi)過度競(jìng)爭(zhēng)等問題，證券時(shí)報(bào)記者昨日獲悉，相關(guān)監(jiān)管部門下發(fā)了《關(guān)于提升行業(yè)服務(wù)能力 規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的實(shí)施意見（征求意見稿）》，將要求期貨公司不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)，并測(cè)算出合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按照承諾標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)。該新規(guī)擬于今年三季度在全國(guó)開始試行。
劍指手續(xù)費(fèi)過度競(jìng)爭(zhēng)
由于部分期貨公司采取低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)或零手續(xù)費(fèi)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬客戶，擾亂了市場(chǎng)正常競(jìng)爭(zhēng)秩序。手續(xù)費(fèi)過度競(jìng)爭(zhēng)造成期貨市場(chǎng)手續(xù)費(fèi)率連年下降，期貨公司盈利能力減弱。
針對(duì)上述情況，該《征求意見稿》要求，期貨公司和營(yíng)業(yè)部不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)，不得以過高比率支付居間人傭金；應(yīng)當(dāng)以成本為基礎(chǔ)，按照“同等服務(wù)同等收費(fèi)”的原則，測(cè)算出合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并按照承諾標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)；應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制單個(gè)客戶、單個(gè)品種零手續(xù)費(fèi)傾銷行為。
據(jù)期貨業(yè)人士介紹，所謂零手續(xù)費(fèi)是指期貨公司以交易所手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或低于交易所手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向客戶收取手續(xù)費(fèi)。某券商系期貨公司研究所所長(zhǎng)表示，“一些中小型期貨公司中存在零手續(xù)費(fèi)現(xiàn)象，新規(guī)將對(duì)這類期貨公司帶來沖擊”。
《征求意見稿》要求，期貨公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)于每年3月1日前向期貨公司住所地、期貨營(yíng)業(yè)部所在地地方期貨協(xié)會(huì)報(bào)備承諾的平均手續(xù)費(fèi)率和居間人傭金比率（上限）。地方期貨協(xié)會(huì)將對(duì)此進(jìn)行復(fù)核，并于當(dāng)年3月10日前上報(bào)。承諾的平均手續(xù)費(fèi)率是指期貨公司或期貨營(yíng)業(yè)部以上一年度成本為基礎(chǔ)所承諾的平均手續(xù)費(fèi)率。
地方期貨協(xié)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)手續(xù)費(fèi)問題的自律管理，每月對(duì)于期貨公司和營(yíng)業(yè)部實(shí)際平均手續(xù)費(fèi)率低于承諾平均手續(xù)費(fèi)率，或者實(shí)際居間人傭金比率高于承諾居間人傭金比率的行為進(jìn)行持續(xù)跟蹤，并要求其及時(shí)整改。
創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)客戶需求結(jié)合
除了規(guī)范期貨行業(yè)手續(xù)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)問題，提升期貨公司服務(wù)能力也是該《征求意見稿》重要內(nèi)容。
《征求意見稿》指出，期貨公司應(yīng)充分認(rèn)識(shí)提升服務(wù)能力的重要性，加快人才隊(duì)伍建設(shè)，提升研發(fā)和信息技術(shù)水平，創(chuàng)新服務(wù)模式，努力提升在更高層次上服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的水平。
為此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將組織會(huì)議論壇，開展從業(yè)人員培訓(xùn)和自律檢查，引導(dǎo)期貨公司強(qiáng)化人才隊(duì)伍建設(shè)，提升研發(fā)和信息技術(shù)水平，創(chuàng)新服務(wù)模式。
值得注意的是，《征求意見稿》中特意提出要?jiǎng)?chuàng)新服務(wù)模式，并要求期貨公司堅(jiān)持把創(chuàng)新作為自身發(fā)展的重要支撐，加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。針對(duì)投資者，尤其是“三農(nóng)”和產(chǎn)業(yè)客戶的需求開發(fā)產(chǎn)品，并提供個(gè)性化、差異化、專業(yè)化的服務(wù)。創(chuàng)新要與產(chǎn)業(yè)客戶的實(shí)際需求相結(jié)合。
為加快期貨公司人才隊(duì)伍建設(shè)，《征求意見稿》要求期貨公司優(yōu)化人力資源體系建設(shè)，完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制和考核體系，加大員工培訓(xùn)力度，為提升服務(wù)能力提供人力保障。期貨公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持對(duì)研究部門人才和資金方面的傾斜，通過研發(fā)模式和激勵(lì)機(jī)制的創(chuàng)新，提升研發(fā)服務(wù)公司業(yè)務(wù)和客戶需求的水平。
此外，《征求意見稿》還要求期貨公司不斷加強(qiáng)信息技術(shù)和專業(yè)技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，滿足客戶多樣化需求，保障交易運(yùn)行安全，提高公司管理水平，促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
某大型期貨公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，只有把人才、研發(fā)和信息技術(shù)緊密地結(jié)合起來，期貨公司的創(chuàng)新才有實(shí)際意義。
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