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　　證監(jiān)會投資者保護(hù)局3月8日透露，“最近證監(jiān)會決定，對出具警示函的發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等同時實(shí)行稽查介入，進(jìn)一步加大違法違規(guī)行為的查處力度，增強(qiáng)監(jiān)管措施的威懾力。 ”

　　證監(jiān)會投資者保護(hù)局是在回答“最近對一些嚴(yán)重違規(guī)創(chuàng)業(yè)板公司和保薦機(jī)構(gòu)只是采取了出具警示函的監(jiān)管措施，這種處罰太輕了”的問題時透露出上述消息的。

　　而除了嚴(yán)打問題，證監(jiān)會投資者保護(hù)局昨日還對首次公開發(fā)行（IPO）排隊(duì)企業(yè)難題、IPO融資融券業(yè)務(wù)是否會沖擊股市等熱點(diǎn)話題一一做出回應(yīng)。

　　其中，對于目前各方擔(dān)憂證監(jiān)會可能重啟IPO，證監(jiān)會“舊事重提”，稱目前正在組織開展IPO在審企業(yè)2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查，客觀上可能會導(dǎo)致申請企業(yè)數(shù)量減少；另一方面，證監(jiān)會也在通過允許在審企業(yè)發(fā)公司債等舉措緩解排隊(duì)企業(yè)的融資壓力。

　　加大違規(guī)查處力度

　　證監(jiān)會投資者保護(hù)局昨日問答中最有新意的部分在于對違規(guī)行為的處罰問題。

　　證監(jiān)會投資者保護(hù)局透露，“最近證監(jiān)會決定，對出具警示函的發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等同時實(shí)行稽查介入，進(jìn)一步加大違法違規(guī)行為的查處力度，增強(qiáng)監(jiān)管措施的威懾力。 ”

　　據(jù)了解，證監(jiān)會對上市公司及中介機(jī)構(gòu)的管理主要包括日常監(jiān)管、立案稽查、行政處罰、移送司法等各環(huán)節(jié)，稽查介入則表示查處力度加大。

　　按照證監(jiān)會投資者保護(hù)局的說法，對資本市場發(fā)生的違法違規(guī)失信行為，證監(jiān)會目前可以依法酌情對當(dāng)事人采取各種監(jiān)管措施，包括監(jiān)管談話、警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、公開譴責(zé)、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令解除職務(wù)、撤銷任職資格、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制股東權(quán)利、臨時接管等18種類型。

　　證監(jiān)會投資者保護(hù)局稱，監(jiān)管措施是證監(jiān)會在打擊違法違規(guī)行為中常用的一種行政手段。根據(jù)證監(jiān)會誠信檔案現(xiàn)有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2002年至今，證監(jiān)會系統(tǒng)累計(jì)對上千名當(dāng)事人采取監(jiān)管措施約800多次。

　　在審企業(yè)發(fā)債細(xì)則待明

　　和加大對違規(guī)行為的處罰力度相比，市場或許更關(guān)注證監(jiān)會對IPO排隊(duì)企業(yè)難題的回應(yīng)。

　　目前，市場普遍擔(dān)憂證監(jiān)會可能重啟IPO，受此影響，3月7日A股午后一度跳水，近兩日股市走勢也頗為疲弱。

　　對此，證監(jiān)會投資者保護(hù)局稱，證監(jiān)會一直在不斷推動多層次資本市場體系建設(shè)。具體舉措包括：鼓勵企業(yè)申報(bào)公開發(fā)行前先在場外市場掛牌交易，改變企業(yè)全部向主板、創(chuàng)業(yè)板申報(bào)的格局。適當(dāng)放寬對企業(yè)申報(bào)前融資和在審企業(yè)私募股權(quán)融資的限制，明確在審企業(yè)可以發(fā)行公司債，多渠道化解當(dāng)前融資困局。放寬內(nèi)地企業(yè)到境外市場發(fā)行上市條件，充分利用境內(nèi)外“兩種資源和兩個市場”。

　　早報(bào)記者注意到，證監(jiān)會提到的上述舉措在去年12月份就有報(bào)道，但具體如何操作則還未正式發(fā)布。

　　關(guān)于在審企業(yè)可以發(fā)行公司債的問題，此前報(bào)道曾提到證監(jiān)會正在修改公司債發(fā)行辦法，且已完成征求意見。主要修改內(nèi)容包括：對公司債引入了非公開發(fā)行方式，取消了公開發(fā)行的保薦制和發(fā)審制，將發(fā)行主體從已上市公司拓展到全部公司制法人。

　　“融券標(biāo)的擴(kuò)容對A股沒有重大影響”

　　另一個備受市場關(guān)注的問題是，針對近日推出的融券標(biāo)的擴(kuò)容政策，有投資者提問證監(jiān)會：這是否會造成市場動蕩，尤其對于新增的部分創(chuàng)業(yè)板公司，是否會導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板持續(xù)下挫？