債市系列窩案引發(fā)高層震怒 王岐山批示徹查到底
多位知情人士透露，債市的這一系列窩案，已經(jīng)引發(fā)高層震怒。
據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道，過(guò)去一年多，債市走牛，不少券商和基金在A股熊市中還能維持業(yè)績(jī)，主要拜固定收益部門(mén)的努力所賜。然而，同期有關(guān)部門(mén)開(kāi)展的債市調(diào)查越來(lái)越深入，恰似一道緊箍咒，令不少金融機(jī)構(gòu)中浸淫債市的老手惴惴不安，頗有風(fēng)聲鶴唳之勢(shì)。
截至目前，債市中已有多人被調(diào)查。近日有收網(wǎng)的跡象，不排除還會(huì)有更多涉案者落網(wǎng)。
調(diào)查發(fā)軔于2010年底財(cái)政部國(guó)債司原副司長(zhǎng)張銳在國(guó)債招標(biāo)中的舞弊案，調(diào)查中，有關(guān)部門(mén)發(fā)現(xiàn)了張銳及其家人所控制的丙類(lèi)戶(hù)，案發(fā)當(dāng)日進(jìn)出資金即達(dá)數(shù)億元。
所謂丙類(lèi)戶(hù)，是在甲類(lèi)戶(hù)(主要為商業(yè)銀行)、乙類(lèi)戶(hù)(主要為券商、基金、保險(xiǎn)等非銀行金融機(jī)構(gòu))之外，由一般公司(非金融機(jī)構(gòu)法人)開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)。設(shè)計(jì)推出丙類(lèi)戶(hù)的初衷是為了促進(jìn)市場(chǎng)活躍，但逐漸一些金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在外開(kāi)設(shè)丙類(lèi)戶(hù)，在發(fā)行環(huán)節(jié)拿券，在交易環(huán)節(jié)與金融機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展代持、養(yǎng)券、倒券等灰色行為，借機(jī)向關(guān)系人違規(guī)輸送利益。
張銳案后， “丙類(lèi)戶(hù)”開(kāi)始成為債市案件的關(guān)鍵詞。
2011年6月， 審計(jì)署根據(jù)內(nèi)部舉報(bào)，發(fā)現(xiàn)了富滇銀行資金市場(chǎng)部在外成立丙類(lèi)戶(hù)利用銀行資金牟利的窩案并移交司法。
2011年底，湖南省公安廳調(diào)查發(fā)現(xiàn)， 新時(shí)代證券的一位高管在兩只券種的交易中，個(gè)人開(kāi)設(shè)丙類(lèi)戶(hù)，非法牟利數(shù)千萬(wàn)元。有關(guān)部門(mén)因此開(kāi)始了順藤摸瓜式的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)了更多線索。針對(duì)丙類(lèi)戶(hù)債市尋租的調(diào)查隨即由券到戶(hù)延展開(kāi)來(lái)，呈網(wǎng)格狀推進(jìn)。
在此階段，各大金融機(jī)構(gòu)都不斷有人被調(diào)查或被要求協(xié)助調(diào)查。之后，一些人回到了工作崗位，一些人至今未歸。其中就有2013年初，案發(fā)前任江海證券固定收益部副總經(jīng)理的張守剛，在被查過(guò)程中退出了800萬(wàn)元回扣后，又被發(fā)現(xiàn)其借由丙類(lèi)戶(hù)獲利達(dá)1.5億元。還有國(guó)海證券固定收益部高級(jí)經(jīng)理薛晨，丙類(lèi)戶(hù)收益也達(dá)數(shù)千萬(wàn)元，2012年中亦被調(diào)查至今。
張守剛在債市十分高調(diào)活躍，據(jù)信他被調(diào)查后牽扯出更多與他有交易往來(lái)的債市中人。
多位知情人士透露，債市的這一系列窩案，已經(jīng)引發(fā)高層震怒。
此后涉案者包括中信證券固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x、萬(wàn)家基金前明星債券基金經(jīng)理鄒昱、齊魯銀行資金市場(chǎng)部徐大祝等。
在有關(guān)部門(mén)最終定案之前，這些被調(diào)查者看上去都是一樁樁孤案。但隨著調(diào)查的深入與展開(kāi)，債市這些年發(fā)展中的一類(lèi)痼疾漸漸顯山露水，其問(wèn)題之廣之深，顯然已經(jīng)超出“水至清則無(wú)魚(yú)”的理解范疇。由于內(nèi)控機(jī)制缺失和監(jiān)管漏洞，個(gè)人的逐利行為由于金融機(jī)構(gòu)治理缺陷、內(nèi)控漏洞而不斷放大甚至失控，債市機(jī)構(gòu)與個(gè)人之間的利益輸送問(wèn)題，其普遍和嚴(yán)重性，堪比公募基金的“老鼠倉(cāng)”。
“股票老鼠倉(cāng)還有價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，債市‘老鼠倉(cāng)’簡(jiǎn)直是完全沒(méi)風(fēng)險(xiǎn)，只有凈收益！”一位負(fù)責(zé)調(diào)查此案的警官在摸透了丙類(lèi)戶(hù)“財(cái)富秘籍”后，憤憤不平說(shuō)道。
多位知情人士透露，債市的這一系列窩案，已經(jīng)引發(fā)高層震怒。業(yè)內(nèi)均聽(tīng)聞，這一案件有中央紀(jì)委書(shū)記王岐山的批示，要徹查到底。
4月開(kāi)始，此前進(jìn)行了一年多的秘密調(diào)查，升級(jí)為監(jiān)管的公開(kāi)行動(dòng)。今年銀行間市場(chǎng)將接受審計(jì)署的例行審計(jì)。4月中旬，公安部門(mén)的專(zhuān)案組赴中國(guó)銀行上海資金中心調(diào)查取證。4月16日晚，上海證管辦通知券商和基金等機(jī)構(gòu)，即日匯報(bào)并協(xié)助調(diào)查代持類(lèi)交易。
4月17日，央行金融市場(chǎng)司及交易商協(xié)會(huì)定于5月開(kāi)始對(duì)銀行間市場(chǎng)大規(guī)模檢查。“這是央行對(duì)市場(chǎng)的警示。”一位市場(chǎng)人士稱(chēng)。
在2011年發(fā)現(xiàn)了丙類(lèi)戶(hù)存在的問(wèn)題和漏洞后，央行金融市場(chǎng)司已經(jīng)采取了一系列亡羊補(bǔ)牢之舉，如2011年底禁止甲類(lèi)戶(hù)即商業(yè)銀行為丙類(lèi)戶(hù)墊資、提高丙類(lèi)戶(hù)開(kāi)戶(hù)門(mén)檻等； 2013年1月取消債券發(fā)行的點(diǎn)差保護(hù)等措施。
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