證監(jiān)會200人通查內(nèi)幕交易 龍頭公私募涉查
2007年5月，原上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建因涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動而被證監(jiān)會立案查處，成為中國證券監(jiān)管者對“老鼠倉”的首次重拳出擊。
距離上投摩根成長先鋒基金基金經(jīng)理唐健老鼠倉事件不過幾個月的時間，國內(nèi)基金業(yè)第二例老鼠倉案例也浮出水面。2008年3月5日，南方基金發(fā)布通知，公司旗下南方寶元債券型基金及南方成份精選基金基金經(jīng)理王黎敏涉嫌老鼠倉已經(jīng)被正式辭退。這位2006年的明星基金經(jīng)理最終也“栽”在了老鼠倉上。
2010年李旭利因涉嫌“老鼠倉”事件而被列入年度十大投資理財人物。今年，李旭利“老鼠倉”一案三次推遲開庭審理。至今杳無音信。
2010年9月，中國證監(jiān)會查處三名基金經(jīng)理，其中，長城基金韓剛、長城基金劉海、景順長城基金涂強、因涉嫌犯罪而被移送公安機關追究刑事責任，成為中國資本市場“法辦”內(nèi)幕交易的一次重大突破。
2010年10月，光大保德信原投資總監(jiān)許春茂因犯利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金人民幣210萬元，成為繼韓剛之后第二個因“老鼠倉”獲刑的基金經(jīng)理。
國海富蘭克林中國收益原基金經(jīng)理黃林2010年也因“老鼠倉”而被證監(jiān)會處罰。更具有戲劇性的是，此前暴露出“老鼠倉”案，基金經(jīng)理無疑都是賺錢的，黃林的“老鼠倉”卻最終虧損5.4萬元。黃林因此也被戲稱為“史上最悲情的基金經(jīng)理”。
鄭拓在2007年3月至2009年8月期間，利用任職優(yōu)勢獲取的未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額5億余元，非法獲利1400余萬元。目前，該案件已經(jīng)移送公安機關
中國證監(jiān)會于2009年4月對張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年起至2009年2月，張野在擔任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網(wǎng)絡下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多支股票，獲取不當利益。
山重水復疑無路，于無聲處聽驚雷。
當一個市場已經(jīng)被潛規(guī)則大面積破壞，潛規(guī)則就成為了顯規(guī)則，市場就失去了合理性。
歷史總是如此相似，越來越多的市場參與者越發(fā)感覺到，中國證券市場疲軟不堪的走勢，恍若又回到了2004-2005年，而市場交易的混亂，近年來也愈演愈烈。
極其重要的是，理財周報獨家獲悉，一場極其嚴厲的監(jiān)管風暴正在拉開，與當年嚴打基金黑幕和券商亂局遙相呼應。
這可能是中國證券史上規(guī)模最大的監(jiān)管風暴。它所涉及的機構(gòu)層次之高，面之廣，稽查之嚴，可能遠遠出乎市場預料。
一場大幕徐徐拉開。
200人全國通查內(nèi)幕交易
李旭利不是一個人在接受審查。
“沒收非法所得？罰款？入獄？還是其他？都不知道?！鄙虾Ｒ晃粰C構(gòu)投資人說。就在不久前，他的一位朋友被證監(jiān)會稽查組帶走。這位人士有不止一位朋友近期被監(jiān)管部門要求協(xié)助調(diào)查，主要的原因，均為“涉嫌進行內(nèi)幕交易”。
6月12日，一代驕子，原交銀施羅德投資總監(jiān)李旭利涉嫌利用未公開信息交易一案，在上海市第一中級人民法院開庭審理。
彼時，翹首以盼的機構(gòu)們討論的是，此案是否作為中國基金經(jīng)理“原罪”審判的風向標，在結(jié)果上有著更多的可能。
但疼愛李旭利的人很可能會失望。因為，在李旭利案開庭期間，其他同類案件的調(diào)查和處理，正在水面下悄然鋪開。
其中之一，即最近沸沸揚揚的，“私募冠軍”——上海紫石投資董事長張超，因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會調(diào)查，但滯留美國不歸。其于去年下半年被證監(jiān)會調(diào)查，今年3月已被監(jiān)控。關于此事，理財周報有另文報道。
更多的調(diào)查鮮為人知。
6月21日，證監(jiān)會推出政策組合拳，放松QFII管制，同時G20承諾采取措施維護歐元區(qū)穩(wěn)定。按理說，這是市場利好。上午9點30分，A股開盤即跳空下跌，當日暴跌32點，次日，再跌37點。
“很多人已經(jīng)得到消息，最近股市暴跌，很多機構(gòu)倉位降得很低，甚至是不敢操作，跟此事有密切的聯(lián)系?！币晃皇煜ざ嗲f案情的人士說。
“證監(jiān)會200人的稽查團隊就在那個時候分別奔赴全國主要資本活躍地區(qū)，通查內(nèi)幕交易行為?！?/p>
該人士透露說，此次監(jiān)管風暴，證監(jiān)會稽核部門在全國相關領域共招募了200余名科級以上干部，此前在北京集訓一個月。此后，200余人分成若干稽查小組，其中8個小組入滬調(diào)查，其他小組進駐北京、杭州、深圳等其他重要區(qū)域。
“有很多調(diào)查，不是通過地方證監(jiān)局，而是直接由稽查小組執(zhí)行?！币虼?，大量案件信息實際上并沒有沉淀到地方證監(jiān)信息系統(tǒng)，因此，顯得悄無聲息，鮮為人知。
顯然，李旭利案并非一個結(jié)束，而只是一個開端。
北京一位接近監(jiān)管部門的機構(gòu)人士證實說，“據(jù)我所知，最近的確調(diào)查甚多，牽頭的部門規(guī)格很高?！?/p>
大量機構(gòu)和上市公司涉案
涉案者，遠非“冠軍私募”張超一人。甚至，在本輪調(diào)查中可能將倒下不止一位“冠軍”。
“張超的確在被調(diào)查，但是他的原因應該不是跟公募做老鼠倉，而是因為其他。當然他在西藏發(fā)展上是有些事情的?！币晃唤咏鼜埑臋C構(gòu)人士說。
而2011年的“超級牛股”西藏發(fā)展，絕非張超一人所能為。實際上其中牽涉甚多，包括市場公所周知的“私募一哥”——上海澤熙投資徐翔，及著名的私募基金——廣東新價值。新價值方面否認了與張超案有任何關系。
這絕非臆測。恰在月前，市場再次傳出徐翔被查的聲音，理財周報通過各種渠道了解到，徐翔實際上是被要求“協(xié)查”，即到監(jiān)管部門交待情況，但最終沒有上門“被查”。實際上，市場中傳出徐翔的傳聞不止一次，但每一次均歸于平息。
顯然，“被查”是一種嚴重得多的事情。
上述熟悉案情的人士透露說，“被查”嚴厲之程度超乎想象：“不僅要上門搬走電腦，控制手機、座機、材料，個人被監(jiān)控，辦公和住所附近方圓500米的公用電話也要查?！?/p>
上述接近監(jiān)管層的人士稱，“私募絕不止張超一家，被查的還有更大的?！?/p>
在投資圈中，新價值亦多有被查之傳言。關于羅偉廣的種種爭議，亦持久不息。羅偉廣曾作為“新派私募”代表在2009年聲名鵲起。而他的崛起深受另一位知名“公轉(zhuǎn)私”私募老總影響。據(jù)理財周報了解，在2010年李旭利被查爆出時，該老總“非常緊張”。
新價值方面承認了傳言，但否認了“被查”。
被調(diào)查的也遠不僅是私募基金，更裹挾了難以自清的公募基金。據(jù)北京一位知情人士稱，此次調(diào)查名單中，包括了北京和深圳的兩家大型龍頭公募基金公司。其中一家公募基金公司，在市場中一直備受非議。
此外，另有人士透露，目前證監(jiān)會已經(jīng)掌握了上海兩家基金公司兩位基金經(jīng)理的內(nèi)幕交易材料。
無疑，上市公司難逃棋局。
理財周報多方調(diào)查了解獲悉，去年以來，陸續(xù)被監(jiān)管部門立案稽查或被核查的上市公司就包括華麗家族、西藏發(fā)展、多倫股份、山鷹紙業(yè)、藍帆股份、宏達股份、彩虹精化、新日恒力、永安藥業(yè)、華工科技、武漢塑料、九龍山、領先科技、三愛富、科達機電、新大洲等等。這些內(nèi)幕交易案中，不僅與機構(gòu)有千絲萬縷之關系，絕大多數(shù)亦與上市公司股東或高管有關。
目前，還有數(shù)家上市公司關于內(nèi)幕交易的傳聞。
行業(yè)巨震
“這的確讓人震驚。”一家私募基金公司總經(jīng)理對理財周報說，“看來我們都低估了證監(jiān)會打擊內(nèi)幕交易的決心。這樣的規(guī)模，這么多的機構(gòu)和公司，對行業(yè)的沖擊不用說了，對市場的沖擊也是很大的?！?/p>
“現(xiàn)在的問題是，這一輪的嚴打接下來的方向是什么？”
“如果按照這個規(guī)格，接下來查到券商是肯定的，甚至有可能查了券商沒有披露或大家沒有說。”上海一位基金老總說。知情人士透露，的確曾有券商被查，但沒有透露具體細節(jié)。
此外，一位私募人士關注的是，“此前公轉(zhuǎn)私的那一批私募基金經(jīng)理，有些舊案會不會被翻出來？”據(jù)理財周報了解，確有些公轉(zhuǎn)私的私募仍背著歷史包袱，包括一些龍頭私募。
在王黎敏、唐建、張野、涂強、韓剛、黃林、許春茂、鄭拓、李旭利之后，沒有句號。
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