據(jù)河南證監(jiān)局網(wǎng)站8月17日消息，近日，河南證監(jiān)局發(fā)布3則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，深圳君銀證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司河南分公司、北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司鄭州分公司、黑龍江容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司因違反相關(guān)規(guī)定，被責(zé)令改正。

　　經(jīng)查，上述3家公司在開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，均存在3項(xiàng)問(wèn)題。

　　其中，深圳君銀證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司河南分公司及北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司鄭州分公司在開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，存在問(wèn)題如下：未取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的員工對(duì)外提供投資建議，向客戶(hù)提供投資建議時(shí)未向客戶(hù)說(shuō)明依據(jù)的證券研究報(bào)告發(fā)布人和發(fā)布日期，對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。

　　黑龍江容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司存在問(wèn)題如下：新增業(yè)務(wù)場(chǎng)所未履行報(bào)備程序，未取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的員工對(duì)外提供投資建議，向客戶(hù)提供投資建議時(shí)未向客戶(hù)說(shuō)明依據(jù)的證券研究報(bào)告發(fā)布人和發(fā)布日期。

　　決定書(shū)顯示，3家公司所涉問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。上述公司應(yīng)對(duì)所涉問(wèn)題立即進(jìn)行整改，并于2018年9月10日前就上述整改落實(shí)情況向河南證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告，河南證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　若上述公司對(duì)該監(jiān)督管理措施不服，可在收到?jīng)Q定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。（記者 裴熔熔）