61公司并購(gòu)重組在審 7公司涉嫌違法吃“紅牌”
10月15日晚間，證監(jiān)會(huì)首次公示全體在審并購(gòu)重組公司審核進(jìn)度。公示顯示，截至10月12日，共有61家上市公司正在接受審核，其中7家上市公司因?yàn)樯嫦舆`法被稽查立案，已經(jīng)暫停并購(gòu)重組審核。
此次公布的61家企業(yè)中，有33家公司的并購(gòu)重組交易類型為發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，在并購(gòu)重組的交易中屬于較為復(fù)雜的類型。
“占60%的項(xiàng)目以發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)方式進(jìn)行，證明其已經(jīng)成為目前較為主要的交易方式，基本需要三個(gè)月的行政許可?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出。
另一方面，公示顯示，今年以來(lái)并購(gòu)重組審核的進(jìn)度已大大提速。據(jù)上述負(fù)責(zé)人介紹，今年五月以來(lái)，除因涉嫌內(nèi)幕交易暫停審核的行政許可事項(xiàng)以外，平均每單行政許可申請(qǐng)從受理到提交重組委審議約為1個(gè)月。
以寧波建工為例，其于今年6月28日接受申請(qǐng)，在7月18日進(jìn)入反饋日期，并于9月26日召開(kāi)并購(gòu)重組會(huì)議，同樣的流程此前中航精機(jī)耗時(shí)超過(guò)一年。今年8月后接受申請(qǐng)的萬(wàn)馬電纜、*ST華科等從反饋到并購(gòu)重組委召開(kāi)的時(shí)間間隔更是在一個(gè)月左右。
值得注意的是，共有*ST盛潤(rùn)、盛屯礦業(yè)、武漢控股、普洛股份、科學(xué)城、*ST漳電和永生投資等7家上市公司，因?yàn)樯嫦舆`法被稽查立案，已經(jīng)受到了被暫停并購(gòu)重組審核的“紅牌”處理。
事實(shí)上，并購(gòu)重組一直都是內(nèi)幕交易的“高發(fā)區(qū)”，據(jù)此前證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍在9月22日透露的信息指出，在證監(jiān)會(huì)今年1至8月辦結(jié)的34件案件所涉及的36個(gè)內(nèi)幕信息中，并購(gòu)重組類信息占總量的19％。
2012年6月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，根據(jù)《規(guī)定》，上市公司停牌進(jìn)入重大資產(chǎn)重組程序后，證券交易所立即啟動(dòng)股票異常交易核查程序，并及時(shí)將股票異常交易信息上報(bào)證監(jiān)會(huì)。證監(jiān)會(huì)對(duì)股票異常交易信息進(jìn)行核查后，如認(rèn)為涉嫌內(nèi)幕交易，決定立案稽查的，上市公司應(yīng)暫停重組進(jìn)程，并及時(shí)進(jìn)行信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示。
以盛屯礦業(yè)為例，其在2011年11月3日晚發(fā)布公告因重大事項(xiàng)停牌前，其股價(jià)2011年11月3日就出現(xiàn)了一波不同尋常的波動(dòng)，當(dāng)天盛屯礦業(yè)股票大漲9.98%。這在當(dāng)時(shí)就引起了市場(chǎng)的廣泛質(zhì)疑。
根據(jù)監(jiān)管層近期透露的想法來(lái)看，這7家公司或面臨并購(gòu)重組失敗、乃至涉嫌內(nèi)幕交易等違法行為處罰的未來(lái)。
在上述《規(guī)定》中，根據(jù)內(nèi)幕交易的主體在重大資產(chǎn)重組中地位和角色的不同以及法人和自然人的區(qū)別，如果屬于《規(guī)定》中可以通過(guò)撤換或退出重組交易達(dá)到“消除影響”的，經(jīng)交易所和證監(jiān)會(huì)確認(rèn)后，上市公司可以恢復(fù)重組進(jìn)程。
如果上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、占本次重組總交易金額的比例在20%以上的交易對(duì)方因本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)行政處罰或被司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任的，證監(jiān)會(huì)終止審核。
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